山东双一科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告

一、监事会会议召开情况

山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于 2021 年 03月 05 日通过专人送达的形式送达至各位监事。本次监事会于2021年03月14日下午2:00以现场投票表决的方式召开。本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，形成以下决议：

1、审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的 《2020年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

2、审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的 《2020年度财务决算报告》。

表决结果：同意 3 票、0 票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

本议案尚需提交公司 2020年度股东大会审议。

3、审议通过《关于公司2020年度审计报告的议案》

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的 《2020年度审计报告》。

表决结果：同意 3 票、0 票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

4、审议通过《关于公司<2020年度报告>全文及其摘要的议案》

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的 《2020年度报告》及《2020年度报告摘要》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

5、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》 

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

本议案尚需提交公司 2020年度股东大会审议。

6、审议通过《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

2020年度公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了年度财务审计，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任和义务。由于双方合作良好，且大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资质条件，经公司审计委员会提议拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于续聘2021年度审计机构的公告》 。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

本议案尚需提交公司 2020年度股东大会审议。

7、审议通过《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》

监事会审议后，认为公司已经根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关规定建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。公司《2020年度内部控制的自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。公司内部控制于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的 《2020年度内部控制自我评价报告》

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

8、审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》

经审议，公司编制的2020年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，保荐机构出具了核查意见，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

9、审议通过《关于变更会计政策的议案》

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于变更会计政策的公告》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

10、审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

我们对激励对象名单进行核查后认为，公司 88名激励对象解除限售资格合法有效，满足公司《2018 年限制性股票激励计划》设定的第二个解除限售期的解除限售条件，同意公司为 88 名激励对象办理第二个解除限售期的 60.2031万股限制性股票的解除限售手续。

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

11、审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》

经审议，我们认为公司使用银行承兑汇票支付募投项目相关款项并以募集资金等额置换，公司履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程，上述事项的实施，不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件等有关规定的情形。

详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》。

表决结果：同意3 票、0票反对、0 票弃权。本议案获得通过。

三、备查文件

第三届监事会第二次会议决议。

特此公告

山东双一科技股份有限公司

监事会

                   2021年03月15日